Mit diesem Newsflash möchten wir Sie an den Beginn der historischen Korrekturphase erinnern, die am 1. April 2025 beginnt.

Ab heute wird ein spezieller Leitfaden für historische Korrekturen und eine aktualisierte Kundendokumentation (nur in Englisch) veröffentlicht. Darüber hinaus steht der neue Upload-Funktionalitäts-Service (Short Code und Algo ID Upload GUI und CUE) für die Korrektur von registrierten ungültigen Long Codes zur Verfügung. Des Weiteren wird mit T7 Release 13.1 am 19. Mai 2025 eine neue Validierung und ein entsprechender Fehlercode eingeführt. Die Webpage zur Statusmeldung wurde neu strukturiert, und Reports, die sich auf eine regulatorische Verpflichtung beziehen, sind im neuen Abschnitt "Regulatory Reports" zu finden, getrennt nach dem Market Identification Code ("MIC"). Die grafische Benutzeroberfläche (Graphical User Interface, "GUI") für den Short Code- und Algo-ID-Upload wird eine neue Funktion für Multi-Member User einführen.

A. Historische Korrekturen
 
Auf der Xetra-Website www.xetra.com​ finden Sie ab heute unter folgendem Pfad einige Kundendokumentationen (nur in Englisch): 

Newsroom > Aktuelle regulatorische Themen > MiFID II und MiFIR > Reference data reporting

Auf der Webseite wird ein spezieller User Guide "SCLC 2.0 - Historical corrections user manual", der alle zugehörigen Informationen enthält, und eine Aktualisierung des "SCLC 2.0 - Reporting handbook for audit trail and other regulatory reporting under the MiFID II / MiFIR regime - Version 4.5" zur Verfügung gestellt.

Der neue Upload-Funktionalitätsdienst "EXTREFDH" zur Korrektur historischer Short Code-Registrierungen mit ungültigen Long Codes ist auf der "Common Upload Engine" (CUE) und in der Short Code und Algo ID Upload GUI verfügbar. Handelsteilnehmer dürfen diesen Upload-Dienst frühestens ab dem 1. April 2025 nutzen. Aktualisierungen der Dokumente "SCLC 2.0 - CUE validation and file specification Short Code ID and Algo ID - Version 2.2” und "SCLC 2.0 - User guide GUI Short Code ID and Algo ID Upload - Version 1.4"  finden Sie auf der Webseite.

B. Neuer Fehlercode in TR160 "TR160 Short Code ID - Error Report"
 
Es wird ein neuer Fehlercode 19 "Registration rejected, own LEI not permitted" eingeführt. Die Registrierung, Korrektur und Änderung eines Short Code mit dem LEI des Handelsteilnehmers als Long Code ist nicht zulässig und wird abgelehnt. Es sind nur LEIs von Kunden von Handelsteilnehmern zulässig. Alle gültigen Long Codes finden Sie im aktualisierten "SCLC 2.0 - Reporting handbook for audit trail and other regulatory reporting under the MiFID II / MiFIR regime – Version 4.5", Kapitel 3.1 (nur in Englisch). Die Validierung und der entsprechende Fehlercode werden am 31. März 2025 in der Simulationsumgebung und am 19. Mai 2025 in der Produktionsumgebung verfügbar sein. Den neuen Fehlercode finden Sie im T7 XML Report Manual (nur in Englisch) und der zugehörigen XSD auf der Xetra-Webseite unter folgendem Pfad:Technologie > T7-Handelsarchitektur > Systemdokumentation > Release 13.0 > Reports

C. Webseite zum Report-Status
 
Alle regulatorischen Reports und der entsprechende Status wird auf der Webseite der Deutschen Börse www.deutsche-boerse.com​ in einer neuen Rubrik "Regulatory Reports" angezeigt, die durch MIC getrennt ist. Die Übersicht der Reports finden Sie unter folgendem Pfad:

Märkte & Services > Information Technology > Service-Status

D. Verbesserung der Short Code- und Algo-ID-Upload-GUI – Unternehmensübergreifender Zugriff

Eine Verbesserung ermöglicht es Benutzern mit der Berechtigung, auf mehrere rechtliche Entitäten zuzugreifen, Dateien hochzuladen, auf Reports zuzugreifen und Fehler direkt für alle zugelassenen Member-IDs zu verwalten, ohne sich abmelden und mit einem anderen Konto wieder anmelden zu müssen. Diese Änderung zielt darauf ab, die Benutzerfreundlichkeit zu verbessern.

Wenn Sie Fragen haben, wenden Sie sich bitte an mifid.reporting@deutsche-boerse.com. 
 

Weitere Informationen